證監(jiān)會取消27項(xiàng)行政審批

不再審批證券交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易備案和批準(zhǔn)，同時(shí)將加強(qiáng)對證券交易 所停牌、復(fù)牌工作的檢查改變7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會、 中國期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān) 業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。 　　中國證監(jiān)會日前發(fā)布取消第二批行政審批項(xiàng)目及改變部分行政審批項(xiàng)目管理方式的通告， 同時(shí)就做好相關(guān)工作發(fā)出通知。 　　通知說，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請， 已經(jīng)受理的不再審批。同時(shí)要求做好與被取消行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作。 　　通知列出了被取消的行政審批項(xiàng)目名稱及后續(xù)管理和工作銜接。如證監(jiān)會不再審批證券交 易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易備案和批準(zhǔn)，同時(shí)將加強(qiáng)對證券交易所停牌、復(fù)牌工作的檢查； 證券交易所會員大會全部文件及有關(guān)情況應(yīng)當(dāng)在大會結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告；證券登 記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所簽訂或修改的業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報(bào)告；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的內(nèi) 部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報(bào)告；證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)， 證券交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況向證監(jiān)會報(bào)告；關(guān)于進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦，證券 公司可自行向中國人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)提出申請，中國人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)需要證監(jiān)會 出具意見時(shí)，證監(jiān)會將予以配合。 　　有關(guān)基金、期貨的審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和銜接工作包括：基金管理公司應(yīng)當(dāng)向證 監(jiān)會報(bào)告其高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)的兼職情況；基金管理公司和基金托管部的 總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任免情況應(yīng)當(dāng)在報(bào)送基金監(jiān)管數(shù)據(jù)庫信息時(shí)一并報(bào)告；基金管理公司在 境內(nèi)設(shè)立辦事處后，應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告證監(jiān)會，內(nèi)容包括辦事處的設(shè)立時(shí)間、地點(diǎn)、 負(fù)責(zé)人員及聯(lián)系方式；辦事處的行為由基金管理公司負(fù)責(zé)，作為證監(jiān)會對基金管理公司監(jiān)管的一 部分內(nèi)容；證監(jiān)會不再審批期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立，僅核準(zhǔn)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨投資咨詢業(yè) 務(wù)資格，并頒發(fā)《期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其從 業(yè)人員須先取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。 　　證監(jiān)會不再審批的行政審批項(xiàng)目包括：上市協(xié)議備案、證券公司籌建驗(yàn)收、境內(nèi)非證券類機(jī) 構(gòu)在境外設(shè)立證券類機(jī)構(gòu)審批、中國律師出具的關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和 上市的法律意見書審閱、可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案。 中國證監(jiān)會決定改變7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，分別是：“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準(zhǔn)”、 “證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準(zhǔn)”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格 審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)”、“期貨經(jīng)紀(jì)合同文本核準(zhǔn)”及“期貨投資咨詢?nèi)藛T從 業(yè)資格核準(zhǔn)”。上述7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會、 中國期貨業(yè)協(xié)會行使自律管理。 　　 　　通知指出，第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后，中國證監(jiān)會將根 據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力 度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和管理。 摘自《證券日報(bào) 》